蚂蚁集团将于11月6日启动退款程序，上交所和证监会最新回应来了

　　导读：上交所就蚂蚁集团股份有限公司暂缓发行答记者问。

　　来   源丨21世纪经济报道（ID：jjbd21）综合自21世纪经济报道、上交所、证监会

　　图 / 视觉中国(000681,股吧)

　　11月5日，针对蚂蚁集团暂缓公司发行并向投资者进行退款一事，上交所公开回应称，这是发行人及主承销商根据实际情况作出的决定。上交所尊重并支持该决定，将与有关方面一起协助做好退还认购资金等工作。

　　11月2日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局对蚂蚁集团实际控制人马云、董事长井贤栋、总裁胡晓明进行了监管约谈。11月3日，上交所公告称，暂缓蚂蚁集团科创板上市。

　　而鉴于蚂蚁集团A股上市战略投资者、股票网上中签投资者以及网下配售投资者均已缴纳认购资金。11月5日，蚂蚁集团公告称，公司及联席主承销商将按照投资者缴纳的新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金（如有）并加算银行同期存款利息返还投资者。

　　相关退款程序将于2020年11月6日启动，前述资金则将于2020年11月9日退回。投资者认购的股份也将于11月6日注销。

　　上交所和证监会最新回应来了

　　对此，上交所方面表示，在蚂蚁集团上市前发生的金融监管部门监管约谈，及近期金融科技监管环境发生变化，可能对蚂蚁集团业务结构和盈利模式产生重大影响等情形下，上述决定的作出是对市场和投资者负责任的做法。本次发行暂缓后，上交所将依法依规审慎处理蚂蚁集团后续股票发行和上市事宜。

　　据了解，暂缓发行后，蚂蚁集团尚在首次公开发行股票注册同意批复的有效期内。蚂蚁集团表示，在对相关会后事项充分核查和评估的基础上，公司将视情况决定是否重新启动发行并及时公告。

　　证监会也对蚂蚁集团暂缓上市作出了回应，表示，蚂蚁集团暂缓科创板上市是上交所依法依规做出的决定。金融监管部门的监管约谈和近期金融科技监管环境的变化，可能对蚂蚁集团业务结构和盈利模式产生重大影响，属于上市前发生的重大事项。本着保护投资者合法权益，充分透明准确披露信息，切实维护市场公平公正的原则，上交所依据科创板注册管理办法相关规定作出了暂缓蚂蚁集团上市的决定。中国证监会支持上海证券交易所依法依规做出的决定，同时，与香港证监会和一些境外主要市场的证券监管机构保持沟通协作，共同稳妥做好后续工作。

　　证监会称，避免蚂蚁集团在监管政策环境发生重大变化的情况下仓促上市，是对投资者和市场负责任的做法，体现了敬畏市场、敬畏法治的精神。相信这一决定将有利于资本市场长远发展，有利于增强境内外投资者的信任和信心。

　　上交所和证监会就蚂蚁集团相关问题答记者问：

　　上交所就蚂蚁集团股份有限公司暂缓发行答记者问

　　问：今晚蚂蚁集团发布公告称，将暂缓公司发行并向投资者进行退款。请问上交所对此有何评价？

　　答：11月5日，蚂蚁集团股份有限公司（以下简称蚂蚁集团）及其联席主承销商联合公告，决定暂缓发行拟在科创板上市交易的股票。这是发行人及主承销商根据实际情况作出的决定。上交所尊重并支持该决定，将与有关方面一起协助做好退还认购资金等工作。在蚂蚁集团上市前发生的金融监管部门监管约谈，及近期金融科技监管环境发生变化可能对蚂蚁集团业务结构和盈利模式产生重大影响等情形下，上述决定的作出是对市场和投资者负责任的做法。11月3日，上交所已作出暂缓蚂蚁集团上市的决定，本次发行暂缓后，上交所将依法依规审慎处理蚂蚁集团后续股票发行和上市事宜。

　　证监会答记者问

　　问：近日，蚂蚁集团与主承销商发布公告，表示将退回A股新股认购资金等款项，请问证监会如何评价？

　　答：近期，上交所依据科创板注册管理办法相关规定作出了暂缓蚂蚁集团上市的决定。蚂蚁集团与主承销商经协商一致，拟于2020年11月6日启动退回A股网上、网下申购资金及战略投资者缴纳的认购资金等款项。

　　证监会认可从保护投资者利益出发、依法依规做出的上述安排，将指导上交所、中国结算等单位做好相关工作，并已要求有关主体秉持公开公平公正原则，确保退款工作平稳有序开展。

　　问：近日，受蚂蚁集团暂缓上市影响，部分前期购买创新未来18个月封闭基金的投资者表达了退出意愿。对此，证监会有何举措？

　　答：我会已关注到相关情况，并已要求相关基金管理人、基金销售机构充分考虑投资者合理诉求，坚持持有人利益优先原则，依法合规提出可行措施，切实保护投资者合法权益。

　　阿里巴巴：将积极评估对业务的影响

　　据新浪财经5日晚间消息，阿里巴巴集团董事会主席兼首席执行官张勇表示，作为蚂蚁集团的重要股东，针对近期金融科技监管环境出现的变化，阿里集团将积极评估其对业务的影响并采取合适的措施。

　　11月3日晚间，上交所发布《关于暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司科创板上市的决定》。随后，蚂蚁集团港股上市同样被暂缓。

　　蚂蚁集团3日晚间回应称，对两地暂缓上市给投资者带来的麻烦，蚂蚁集团深表歉意，将按照两地交易所的相关规则，妥善处理好后续工作。阿里巴巴集团发言人则表示︰我们会和蚂蚁集团一起，积极的配合和拥抱监管，我们相信蚂蚁的同学，有这个信心，也有这个能力把工作落实好。社会希望我们更好，我们也必须用一如既往的努力实现和超越社会的期望，这是我们这群人的责任。

　　本期编辑 陈思

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